Transparência e controle em cada etapa do processo
As Auditorias Preventivas proporcionam supervisão especializada em situações onde é essencial garantir que os procedimentos sejam executados de acordo com as políticas internas, os requisitos regulatórios e as melhores práticas de mercado. A Fidelitas observa, documenta e certifica o desenvolvimento de cada instância, sem intervir nas decisões operacionais, mas deixando um registro independente do ocorrido.
Esse acompanhamento traz segurança tanto para a organização quanto para os participantes ou reguladores envolvidos.
Análise de integridade dos participantes
Verifica-se a existência, trajetória e transparência de quem intervém em um processo. Inclui revisão reputacional, verificação de listas de sancionados, identificação de PEP e detecção de possíveis sinais relacionados à corrupção, lavagem de dinheiro ou outras práticas indevidas.
Revisão de documentação obrigatória
A Fidelitas verifica a existência e validade dos documentos exigidos em cada instância, garantindo o cumprimento das formalidades exigidas para participação ou avaliação.
Certificação independente de integridade
Ao finalizar o processo, a Fidelitas emite uma certificação formal que valida a documentação, os participantes, o processo e sua integridade, conforme a metodologia Fidelitas e a normativa regulatória aplicável. Este documento pode ser apresentado a comitês internos, diretorias, órgãos de controle ou entidades reguladoras.
